Sec Acusa Ritchie Capital Management, Ceo Y Otros Empleados De Régimen De Comercio De Late Ilegal

SEC Acusa Ritchie Capital Management, CEO y otros empleados de régimen de comercio de Late Ilegal PARA PUBLICACION INMEDIATA Chicago-Área de cobertura Asesor fondo para pagar $ 40 millones en Liquidación Washington DC 05 de febrero 2008 - La Comisión de Valores anunció hoy una acción de cumplimiento establecida en contra de un fondo de cobertura, su asesor de inversiones, su fundador y CEO, y dos empleados por su participación en un esquema ilegal de comercio tarde. La SEC acusó a los fondos de cobertura Ritchie Multi-Estrategia Global Trading Ltd. y su asesor con sede en Chicago - Ritchie Capital Management LLC -, así como fundador de Ritchie Capitales y CEO AR Thane Ritchie y empleados Warren DeMaio y Michael Mauriello. Ellos pagarán un total de aproximadamente $ 40 millones para resolver los cargos Secs. Estos pagos serán distribuidos a los fondos de inversión afectados. Esta acción demuestra la Comisiones voluntad de tomar medidas enérgicas contra los asesores de fondos de cobertura y sus empleados cuando violan las leyes federales de valores. Aquí, los encuestados lo hicieron mediante la participación en las operaciones finales ilegal en fondos mutuos, dijo Linda Chatman Thomsen, Director de la División de Cumplimiento SEC. Merri Jo Gillette, Director de la Oficina Regional de la SEC en Chicago, dijo Ritchie capital ocultó su últimas operaciones mediante la recepción de pre-4 pm sellos de tiempo en sus entradas de pedidos. Los encuestados intentan cubrir sus pistas usando entradas de pedidos falsificados simplemente subraya la atrocidad del esquema fraudulento y elogia la labor de investigación a fondo y tenaz que destapó la misma. El Comisiones Orden determina que a partir de enero de 2001 hasta septiembre de 2003, Ritchie capital comprometido en un esquema ilegal de comercio tarde. Ritchie capital colocado miles de operaciones finales en cuotas de fondos mutuos y usada después de las 4 pm ET noticias y mercado de la información para tomar sus decisiones de negociación de fondos de inversión al recibir el valor liquidativo mismos días de los fondos de inversión que cotizan. Thane Ritchie aprobó el uso de las últimas operaciones de Ritchie Capitales grupo de fondos de inversión y supervisó su desempeño. DeMaio supervisado negociación de fondos de inversión en capital Ritchie y participó en el desarrollo de la estrategia de negociación de retraso. Mauriello era responsable de la comercialización de fondos de inversión las operaciones finales de corredores en nombre de Ritchie capital. Ritchie Capitales posterior a 16:00 negociación resultó en una ganancia de aproximadamente $ 30 millones al fondo de Ritchie Multi-Strategy. Las Comisiones Solicitar requiere Ritchie Multi-Estrategia Global Trading Ltd. y Ritchie Capital Management LLC a pagar degüelle, conjunta y solidariamente, de $ 30 millones, y el interés prejuzgamiento respecto de aproximadamente $ 7.4 millones. Ritchie capital y Ritchie pagarán multas civiles, conjunta y solidariamente, por un total de $ 2.5 millones. DeMaio pagará $ 250,000 en multas civiles. Estos pagos serán distribuidos a los fondos de inversión afectados. Además de los degüelle y civiles sanciones, las Comisiones Orden requiere que Ritchie de Capital, el fondo Ritchie Multi-Strategy, Thane Ritchie y Warren DeMaio cesen y desistan de cometer o causar violaciónes de la Sección 10 (b) de la Securities Exchange Act de 1.934 y la Regla 10b-5 en virtud del mismo, la Sección 17 (a) de la Ley de Valores de 1933, y la Regla 22c-1 bajo la Ley de Sociedades de Inversión, y que Ritchie capital ser censurado y cumplir con determinadas empresas. La Orden también requiere que Mauriello cesar y desistir de cometer o causar violaciónes de la Regla 22c-1 en virtud de la Ley de Sociedades de Inversión. Todos los encuestados dieron su consentimiento a la Orden Comisiones sin admitir o negar los hallazgos. La acción Comisiones fue tomada en coordinación con la Oficina del Procurador General del Estado de Nueva York. Para más información contacte: Merri Jo Gillette Director Regional Oficina Regional de la SEC en Chicago